2016年，省知識產權局編制了《江蘇省企業知識產權管理貫標績效評價工作指南》（以下簡稱“指南”）。指南指出，按照“低門檻進入、高標準培育”和“實施-改進-再實施”螺旋式上升的培育思路，引導企業結合自身實際自主選擇幾個模塊進行知識產權管理體系的構建與運行并通過績效評價，在取得貫標成效的基礎上逐步推廣為整個知識產權管理體系的構建與運行并通過認證。

基于這樣的理念，將企業知識產權管理體系分解成基礎管理、高級管理、研發管理、采購管理、生產管理和銷售管理等六個模塊。基礎管理模塊為必選模塊，是企業貫標的基礎和主體，是企業貫標必須要做的工作，包含了標準條款中有關機構、制度、人員、經費等相關內容。高級管理模塊為附加模塊，是標準條款中要求較高或企業貫標時非必須要做的內容，企業可根據自身情況選擇不做或只做其中的部分內容，做到位的部分在計入成績時進行加分。研發管理、采購管理、生產管理和銷售管理四個模塊為可選模塊，包含了標準條款中有關立項、研發、采購、生產、銷售和售后等內容，企業根據自身經營范圍及生產經營活動從可選模塊中選擇1-4個模塊即可。

企業貫標是否應該選擇研發管理模塊呢？指南對此進行了規定，企業具有下列條件之一的，則應該選擇該模塊：

1、企業質量管理體系審核是否涵蓋7.3設計（2008版本）或8.5產品服務和開發（2015版本）？

2、是否有工程技術研究中心或企業技術中心？

3、是否有產學研合作項目、技術類公關項目或具備自主研發的知識產權？

4、企業研發投入占銷售額比重是否高于2%？

5、有其他與研發相關的活動的。

可見，研發管理模塊應該視為絕大多數績效評價申請企業的必選模塊，其涉及的條款包含8.1立項（a、b、c）和8.2研究與開發（a、b、c、d、e、f），共9個，得分為18分（全條款貫標時，總分為111分）。覆蓋條款數量多，分數占比高，涉及企業產品和技術項目多，是審核的重點，也是貫標的難點。根據指南規定，下文對審核要點、詢問點、查驗點和判斷標準進行簡單介紹。

需要注意的是，現場審核得分為各省轄市知識產權局推薦績效評價優秀企業的主要依據，也就是獲得省知識產權局20萬獎勵的關鍵。 

條款一：8.1立項

立項階段的知識產權管理包括：

（a）分析該項目所涉及的知識產權信息，包括各關鍵技術的專利數量、地域分布和專利權人信息等；

（b）通過知識產權分析及市場調研相結合，明確該產品潛在的合作伙伴和競爭對手；

（c）進行知識產權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據。

1、審核要點

立項階段是否進行技術、市場信息收集和分析，是否對項目進行知識產權評估。

2、詢問

公司是否有年度研發計劃？是否有研發流程？目前研發項目的進展情況？項目立項階段是否有檢索？在項目立項前是否開展了市場調研？立項項目的知識產權風險評估工作是如何開展的？

3、查驗

立項報告、知識產權分析報告、市場調研報告、知識產權風險評估報告等。

4、判斷標準

符合：上述報告都有且內容真實。

不符合：上述報告不完整或內容不真實。 

條款二：8.2研發

研發階段的知識產權管理包括：

（a）對該領域的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析；

（b）在檢索分析的基礎上，制定知識產權規劃；

（c）跟蹤與監控研發活動中的知識產權，適時調整研發策略和內容，避免或降低知識產權侵權風險；

（d）督促研究人員及時報告研發成果；

（e）及時對研發成果進行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產權；

（f）保留研發活動中形成的記錄，并實施有效的管理。

1、審核要點

研發過程中是否進行知識產權檢索分析與跟蹤，規避知識產權侵權風險，并適時形成知識產權。

2、詢問

研發階段是否開展知識產權檢索與分析？是否制定了知識產權規劃？在專利、各類文獻跟蹤方面，是否明確跟蹤內容、跟蹤頻次？如在跟蹤過程中發現與研究開發相關度特別高的專利文獻，會如何應對？是否遇到過研發過程中調整研發方向的情況？如果有，是在什么情況下？研發形成成果的報告頻率如何？研發成果向誰報告？對研發成果是如何組織評估、確認的？研究開發活動中形成的檔案和記錄是如何管理的？

3、查驗

研發階段的知識產權檢索分析報告、知識產權規劃、研發階段的定期知識產權檢索記錄、研究成果報告、研發成果評估記錄（可以抽查形式請企業提供一套從研發立項到研發結項完整的研發記錄）

4、判斷標準

符合：上述報告與記錄都有且內容真實。

不符合：上述報告與記錄有缺失或內容不真實。