高新技術企業評審技術專家關注要點匯總

技術專家評審重點分析

（1）查看知識產權內容。

（2）尋找獲取來源、獲得方式、申請/完成時間、跟 RD 的關聯。

（3）分析對產品的支持作用：內容相關性、邏輯合理性。

（4）判斷行業先進性（在對 PS 有支持作用的基礎上）。

（5）整體評價。

技術專家評審內容

專家評審系統分為兩大部分：技術專家(80分)和財務專家(20分)。評審前專家會先看到企業現場審核時地市科技部門填寫的現場考核表。

經過地市科技部門的現場核查環節，科技主管部門出具的關于企業基本情況、產品（服務）、研發能力、組織管理等核實意見，*終都是評審專家進行評審的參考依據。評審專家進入評審系統，可以點擊打開地市科技主管部門的意見表。

技術領域評價

評價企業主營產品核心技術是否屬于《國家重點支持的高新技術領域》規定的范圍。此項是一票否決項。

（1）企業根據自身實際可選擇兩個或多個《國家重點支持的高新技術領域》三級技術領域，填報在“企業基本信息”模塊，“主營產品(服務)所屬技術領域”、 “次營產品(服務)所屬技術領域”。

（2）專家判別企業所選技術領域是否符合屬于《國家重點支持的高新技術領域》規定的范圍。

1）要注意的是這個是指技術領域，而不是產品領域；

2）核心技術、產品的競爭優勢、技術指標提升，三者間存在前后因果關系。也就是說，因為運用了這項核心技術，形成了產品(服務)的競爭優勢，提升了產品的技術指標；

（3）關聯性。所選技術領域是否與研發活動、知識產權、成果轉化、高新產品(服務)等方面相關聯。

科技人員評價

《高新技術企業認定管理辦法》（國科發火〔2016〕32 號）中要求從事研發和相關技術創新活動的科技人員占企業當年職工總數的比例不低于 10%。

(1)評審要點：

1）企業科技人員是否滿足定義的三類標準。 A.直接從事研發和相關技術創新活動的；(研發部) B.專門從事上述活動管理的；(技術副總,累計實際工作時間 183 天以上) C.專門提供直接技術服務的；(品管部、公司檢測中心)

2）在崗位狀態核查，在職(全職)，兼職、臨時聘用，183 天以上(自然日，不是工作日)；科技人員名單核對，按照申報認定時上一年底的人數提供。科技人員崗位是否符合研發活動要求，比如，依照研發活動的過程設定的相應崗位， (需求調研、數據采集、樣品設計、配方設計、工藝控制、樣品測試、產品中試等)。

(2)職工總數檢查在崗位狀態：在職(全職)，兼職、臨時聘用，183 天以上(自然日，不是工作日)。

當年科技人員數、職工總數按照全年月平均數計算，核對企業納稅申報的截圖。計算公式為：

月平均數=(月初+月末)/2 全年月平均數=全年各月平均數之和+12, 年度中間開業或者終止經營活動的,以其實際經營期作為一個納稅年度確定上述相關指標。

研發活動評

(1)核查企業研發活動是否符合《高新技術企業認定管理工作指引》（國科發火〔2016〕195 號）的定義；

(2)研發活動的評價判斷，是不是一項研發活動？專家判定后在系統進行進行確認或異議。專家可以參考《高新技術企業認定管理工作指引》（國科發火〔2016〕195 號）中提出的判斷方法：行業標準判斷：具備資質的機構，提供了技術參數(標準)，優先按照此參數(標準)判斷。專家判斷：同行專家認可(獲得新知識、創造性運用新知識、實質性改進技術)，同行專家認可取得了有價值的創新成果。目標或結果判斷(輔助判斷)：研發活動的有目的、有創新、有結果(是否取得中間成果(知識產權)，或者*終成果(新產品)。

(3)專家評審中查看研究開發活動的佐證材料：項目名稱、項目組成員、項 110 目立項報告、中期檢查報告、結題驗收報告等。

(4)如果專家對某一項研發活動判斷為“異議”，評審系統會自動調整研發費用與銷售收入占比數據，不達標將一票否決。

知識產權評價

重點評價知識產權的技術先進性、對產品(服務)的支撐作用。

（1）技術的先進程度。專家從是否屬于技術鏈關鍵節點、是否處于價值鏈高端判斷技術的先進程度，按照《高新技術企業認定管理工作指引》（國科發火〔2016〕195 號）規定進行計算打分。

A.有 1 項及以上選擇為高（得分范圍：7-8 分）

B.有 1 項及以上選擇為較高（得分范圍：5-6 分）

C.有 1 項及以上選擇為一般（得分范圍：3-4 分）

D.有 1 項及以上選擇為較低（得分范圍：1-2 分）

E.全選無（得分范圍：0 分

關于系統評分有一定防錯機制，比如專家評價知識產權（較低、一般、較高、高）后，系統統計對應結果是 A，那么專家打分只能是 7～8 分之間，不能小于 7，也不能大于 8，否則系統會提示出錯。所以判定結果和評分是聯動機制，防止評分隨意性。下面評審打分的原理相同，不再每個贅述。

（2）對主要產品(服務)在技術上發揮核心支持作用。

評審專家判斷知識產權與產品（服務）屬于強關聯關系、弱關聯關系或不關

聯關系，系統根據專家評定結果計算分數。

A.有 1 項及以上選擇為高（得分范圍：7-8 分）

B.有 1 項及以上選擇為較高（得分范圍：5-6 分）

C.有 1 項及以上選擇為一般（得分范圍：3-4 分）

D.有 1 項及以上選擇為較低（得分范圍：1-2 分）

E.全選無（得分范圍：0 分

(3)知識產權數量。如果評審專家前兩項指標【技術先進性、對產品（服務）發揮的核心支持作用】都選 E，則該知識產權視為無效，不計入總數，算無效知識產權。根據申報系統與國知局數據核對，減去專家判定的無效專利，系統就可以計算出該項得分。

A.1 項及以上(Ⅰ類)（得分范圍：7-8 分）

B.5 項及以上(Ⅱ類)（得分范圍：5-6 分）

C.3-4 項(Ⅱ類)（得分范圍：3-4 分）

D.1-2 項(Ⅱ類)（得分范圍：1-2 分）

E.0

(4)知識產權獲得方式。

專家確認企業的知識產權獲得方式，根據確認的結果計算得分。

A.有自主研發（6 分）

B.僅有受讓、受贈和并購等（3 分）

(5)參與國家標準、行業標準、檢測方法、技術規范編制。專家根據申報企業提供材料進行判定，評價系統界面顯示:判定為“是”將加 2 分，選擇“否”不加分。根據文件《高新技術企業認定管理工作指引》（國科發火〔2016〕195 號）細則應該是如下規則。

A.是(1-2 分) ：參與制定標準 2 分，參與修訂標準 1 分；

B.否(0 分)：不加分。

根據文件要求的具體內容“企業參與編制國家標準、行業標準、檢測方法、技術規范的情況”、“相關標準、方法和規范須經國家有關部門認證認可”。可以看出確定加分的是國標、行標，那么地方標準、團體標準、企業標準是否加分呢？正如我們在*二章講解一樣，這個執行標準并不統一，各個專家執行寬嚴不一致。而且標準的政策也在變化，一些地方標準已改為技術規范，檢測方法也是通過團體標準形式發布，甚至企業標準的形式發布出來。所以，我們建議企業把在主管部門平臺備案、頒布的所有標準（企業標準、團體標準、地方標準、行業標準、國家標準等）都上傳系統，供專家確認。

成果轉化評價

評審專家根據科技成果定義來組織成果轉化評價工作。根據《促進科技成果轉化法》，成果轉化是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果，包括專利、版權、集成電路布圖設計。

根據以上定義，高新技術企業評審專家對于成果轉化的理解為：“科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。” 這是高新技術企業評審專家培訓中的講解，其中提到成果轉化評審要點包括對成果符合性的判定、轉化數量的確定以及評價總分。

（1）成果確定判定。評審專家根據成果來源與轉化結果的佐證材料進行評判，確認是否符合，選擇確認或者異議。

1）成果來源。申報企業可從專利、版權、集成電路布圖設計等方面提供證明材料是自主研發，還是轉讓獲得，評審專家判定后確認是否符合。

2）轉化結果。申報企業可從生產批文、新產品或新技術推廣應用證明、產品質量檢驗報告等方面提供材料證明，評審專家判定后確認是否符合。

3）新產品(樣品、樣機)、新材料的佐證材料。申報企業提供小試產品檢驗報告、樣機圖片、成果鑒定等證明材料，評審專家判定后確認是否符合。

4）新工藝、新服務佐證材料。申報企業可以提供具有資質的同行業*三方檢測報告、技術評估報告等，評審專家判定后確認是否符合。

（2）成果轉化數量確定。除了以上成果符合性判定，影響申報企業提供的成果數量還包括，成果轉化時間、關聯性、轉化為多結果的處理。

1）轉化時間要求。成果轉化必須是近 3 年內，2022 年申報企業填報的轉化時間必須是 2019-2021 年度，否則不予認可。

2）關聯性要求。成果轉化必須與研發活動、知識產權、高新產品有強關聯度，否則不予認可。評審專家在系統判定后選擇：A.強關聯、B.弱關聯。

3）同一成果多形式轉化計數處理。如果同一成果分別在國內、國外轉化的，只計為 1 項轉化；同一成果轉化為多個產品、服務、工藝、樣品、樣機等，也只計為 1 項轉化。

（3）成果轉化*終得分計算根據以上評審要點，評審專家*終確認符合要求的成果轉化數量決定了申報企業成果轉化能力評價得分。該能力通過企業成果轉化總體情況和近 3 年內成果轉化的年平均數進行綜合評價打分。以年平均成果轉化 5 項為目標，根據年平均轉化數量依次判斷為“強、較強、較弱、弱、無”。

科技成果轉化評分標準：

A.轉化能力強，≥5 項(得分范圍：25-30 分)

B.轉化能力較強，≥4 項(得分范圍：19-24 分)

C.轉化能力-般,≥3 項(得分范圍：13-18 分)

D.轉化能力較弱，≥2 項(得分范圍：7-12 分)

E.轉化能力弱，≥1 項(得分范圍：1-6 分)

F.轉化能力無，(得分范圍：0)

高新技術產品(服務)評價

（1）評審知識點與要求。

1)根據《高新技術企業認定管理工作指引》（國科發火〔2016〕195 號）對高新技術產品(服務)的定義：“是指對其發揮核心支持作用的技術屬于《國家重點支持的高新技術領域》規定范圍的產品(服務)。” 也就是說，企業運用的技術，對產品(服務)的競爭優勢發揮核心支持作用，并且符合《國家重點支持的高新技術領域》*細一級技術領域的要求，這樣的產品(服務)，被認定為高新技術產品（服務）。

2）根據文件定義，主要產品(服務)是指高新技術產品(服務)中，擁有在技術上發揮核心支持作用的知識產權的所有權，且收入之和在企業同期高新技術產品(服務)收入中超過 50%的產品(服務)。簡單理解：有一半的高新技術產品，必須有強關聯的知識產權支撐。

（2）高新技術產品（服務）評價

這是一項定性評價，判定申報企業歸集的高新技產品（服務）是否符合認定政策要求。判定的依據包括知識產權的支撐作用、關聯度強弱。比如專家將根據知識產權的時間判定支撐作用。如果都是認定當年獲得的知識產權，判斷是否對上年度銷售的產品起到了支撐作用專家將區別對待。發明專利和實用新型申請獲得的時間較長，獲得授權后可以視作申請時算起。評審專家還會依據研發活動、成果轉化綜合判斷。評審專家會重點關注主要產品(服務)與知識產權的關聯性。如果專家判定關聯度較低可能會否決申報企業資格。2020 年國家火炬中心在備案復核環節因為主要產品(服務)與知識產權的關聯性較弱，取消了多家國家高新技術企業*終的報備資格。

研發組織管理水平評價

評審專家將根據企業研究開發與技術創新組織管理的總體情況，進行綜合打分，評審要點和要求包括：

 (1)是否制定了企業研究開發的組織管理制度，建立了研發投入核算體系，編制了研發費用輔助賬；專家評審判定：A.有、B.無。除了按照要求建立制度文件，評審中專家發現部分企業已經運用了研發管理信息化平臺，建立內部的研發管理體系,進行了業務和財務的關聯，可以一鍵導出研發費用結構明細表和研發費加計扣除表，利用信息化手段提升了企業的研發管理水平，可以做到事后核查，提升研發管理的效能。這部分企業的研發組織管 117 理水平是比較高的。

(2)是否設立了內部科學技術研究開發機構并具備相應的科研條件，開展多種形式產學研合作；專家評審判定：A.有、B.無。評審重點是否開展產學研合作：合作協議，實質性的合作活動是否存在？

(3)是否建立了科技成果轉化的組織實施與激勵獎勵制度，建立開放式的創新創業平臺；專家評審判定：A.有、B.無。評審要點：是否有與企業實際情況相吻合的相關佐證材料？

（4）建立了科技人員的培養進修、職工技能培訓、優秀人才引進，以及人才績效評價獎勵制度。專家評審判定：A.有、B.無。專家評審界面如下圖所示，評審專家先進行 4 項有、無評審確認，然后根據提示匯總得分。

研究開發組織管理水平評分分為 A、B、C、D、E 五個檔次，評審專家在五個檔次的建議分數內（專家評分自由度）給予申報企業*終的評價得分。

A、確認 4 項（得分范圍：18.1-20.0）

B、確認 3 項（得分范圍：16.1-18.0）

C、確認 3 項（得分范圍：12.1-16.0）

D、確認 1 項（得分范圍：6.1-12.0）

E、確認 0 項（得分范圍：0-6.0

成長性評價

這是一項定性評價，技術評審專家，從整體定性把握，如果評審企業技術力量雄厚，產品、成果科技含量高，發展前景好，有良好的成長預期，尤其是屬大型骨干企業的，通常評價為“高”，如果相對較差，可評“中”或“低”。此項評價結果為“高”、“中”、“低”三個檔次，該評價目的是想結合技術專家對企業的創新情況，對企業發展的預期進行評判。

值得一提的是，技術評審專家針對成長性評價不計入企業創新能力評價得分，僅作為企業綜合能力評價參考。

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